近年(nián)来，富途控(kòng)股(gǔ)有限公(gōng)司(sī)（简称“富(fù)途控股(gǔ)”）、UP Fintech Holding Limited （简称“老虎证券”）未经我会(huì)核准(zhǔn)，面向境内投资者开展跨境证券业(yè)务，根据《证券法(fǎ)》等相关法律法规，其行为已构(gòu)成(chéng)非法经营证券(quàn)业务(wù)。2021年10月15日，我会通过(guò)媒体发声表明监管态度，即此(cǐ)类境外(wài)证券(quàn)经(jīng)营机构的跨境证(zhèng)券(quàn)业务不符合(hé)《证券法》《证券公司监督管理条(tiáo)例》等法律法规规定，将(jiāng)依法(fǎ)对(duì)此(cǐ)类活(huó)动予以规范。2021年11月11日，我会(huì)对富途控股(gǔ)、老虎证券高管进行(xíng)了(le)监管约谈(tán)，明确(què)了我(wǒ)会监管(guǎn)态度，要求(qiú)其依法规范面向境(jìng)内投资者的跨(kuà)境证券(quàn)业务。

　　　　按照“有效遏制增量，有序化解存(cún)量(liàng)”的(de)思路，我会拟要求富途控股(gǔ)、老虎证券对上述违法违规行为(wèi)进行整改(gǎi)。一是依法取缔增量非(fēi)法(fǎ)业务活动。禁止招揽境内投资者及(jí)发展境内新(xīn)客户、开立新账户(hù)。二是妥善处(chù)理存(cún)量业务。为维护市场平稳，允许存量境内投资者继(jì)续通过原境(jìng)外机构(gòu)开展交易，但禁止境外机构(gòu)接(jiē)受违反我国外(wài)汇管理规(guī)定的增(zēng)量资金(jīn)转入此类投(tóu)资者账户(hù)。

　　我会将责成相关派出机构对富途控股、老(lǎo)虎(hǔ)证(zhèng)券进行(xíng)现场核查、督(dū)促整(zhěng)改，并视整改情(qíng)况采(cǎi)取(qǔ)进一步监(jiān)管措施(shī)。

　　2023年2月15日，针(zhēn)对非法跨境展业规范整改情况(kuàng)，证监(jiān)会再次予以回应。

　　2月15日(rì)，针对近日市场对境外持牌机(jī)构非(fēi)法跨(kuà)境(jìng)展业规(guī)范整改情况(kuàng)较为关注的(de)情况(kuàng)，证监会新(xīn)闻发言人表示，对非法跨境展业的规范(fàn)整改工作(zuò)，均(jūn)按照“有效遏制增量，有序化(huà)解(jiě)存量”的原则开展，稳步推进(jìn)规范整改工作(zuò)，禁止未(wèi)在境内持牌的境外(wài)机构违规招揽境内投资者，并不得为其开立新账户；同(tóng)时仍允许(xǔ)存(cún)量(liàng)境内投资者继续通(tōng)过原境外(wài)机构开(kāi)展交易，但存量(liàng)投资者向(xiàng)境(jìng)外账户转(zhuǎn)入增量资金时应当严格遵守我(wǒ)国外汇管理的有关规定。

　　证监会表(biǎo)示(shì)，据了解，绝大部分涉及此类(lèi)业务的证券公司正在积极落实(shí)相关整改要(yào)求，停止了违(wéi)规新增开户。相关证券公司及其境外子公(gōng)司能(néng)够(gòu)全(quán)面准确理(lǐ)解监管要求，依法(fǎ)合(hé)规有序做好整改，不会(huì)无故限(xiàn)制存量客户交易。

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