直播短视频(pín)成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业选择复句例子十个，选择复句例子5个(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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