零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要求保(bǎ谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义o)荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查，公(gōng)司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)谋女郎都有谁 谋女郎是褒义还是贬义管、压实中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么(me)简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的(de)大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国(guó)证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事(shì)项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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