科创板首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口="刚(gāng)刚公告(gào)：重大(dà)违法强(qiáng)制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407219.png">

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认(rèn)收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外(wài)担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口(chù)罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露(lù)关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛还(hái)存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在(zài)收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审核意(yì)见作出(chū)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期(qī)，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起的(de)诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所(suǒ)也(yě)均在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加(jiā)普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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