昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起草了《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市(shì)场相关(guān)机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基(jī)础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础(chǔ)设(shè)施(shī)运(yùn)维水平(píng)，保(bǎo)障行业(yè)信息系(xì)统安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行发挥了(le)重要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待提(tí)升等(děng)问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业务(wù)活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理要(yào)求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务(wù)公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定(dìng)落(luò)地过程中的可操作(zuò)性(xìng)，切(qiè)实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动提(tí)出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来(lái)看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基(jī)本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得(dé)低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所需(xū)建立健全(quán)监(jiān)控(k教师一年的工作日有多少天，一年有多少周òng)指标及应急处置机(jī)制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将(jiāng)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)和(hé)其他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区(qū)到核(hé)心交易(yì)系(xì)统通(tōng)信前(qián)端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一(yī)般(bān)要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管(g教师一年的工作日有多少天，一年有多少周uǎn)资源部署客户提(tí)供的软件或硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员保障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方(fāng)面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保障(zhàng)客户软件或硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确(què)证券期货(huò)交易(yì)所的监管(guǎn)报告义(yì)务，规(guī)定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监管谈话(huà)、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等(děng)行政监管(guǎn)措施，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定，对有关(guān)机构(gòu)和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施。教师一年的工作日有多少天，一年有多少周>

　　上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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