在“扶优限劣(liè)”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪杉基金合(hé)规风控负责人的黄某公磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送达(dá)公告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金(jīn)管理有限公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作(zuò)协议(yì)》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份额，该产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员(yuán)工违(wéi)规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自任职期(qī)间(jiān)公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次(cì)遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识(shí)别能(néng)力和风险承(chéng)担能力(lì)进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信(xìn)息等情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资(zī)基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外(wài)长期(qī)稳定资产的投(tóu)资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期(qī)中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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