金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体式追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该案(àn)并转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明(míng)示(shì)退(tuì)出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算的(de)适格(gé)投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提(t高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟í)出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了(le)当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要(yào)综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得(dé)的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得(dé)的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定(dìng)》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在(zài)违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量，中介机构(gòu)及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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