昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场相关机构提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，为行(xíng)业提供信(xìn)息科技基(jī)础支(zhī)撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗货经(jīng)营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要(yào)求，并要求(qiú)其他类型的参与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全(quán)底线。安(ān)全(quán)运(yùn)行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体(tǐ)现(xiàn)在证(zhèng)券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动的各个环节(jié)，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过(guò)程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统可以连接(jiē)证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货(huò)交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要(yào)包括：要(yào)求(qiú)证(zhèng)券期(qī)货交易所实施专区管理，统(tǒng)一专区交(jiāo)易(yì)时延(yán)，建设运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的(de)受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资(zī)源(yuán)再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提(tí)供有关(guān)服务(wù)的(de)公平(píng)合理；加(jiā)强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源(yuán)和(hé)其(qí)他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区(qū)管理，并确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽(jǐn)职调查等方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的(de)，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充(chōng)分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与经(诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗jīng)营机构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定职(zhí)诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗责，对(duì)证券(quàn)期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和(hé)非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以(yǐ)对证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过(guò)、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报(bào)批评、撤(chè)职(zhí)等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其(qí)他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关(guān)规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家(jiā)监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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