零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗)务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的(de)情(qíng)况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对(duì)东(dōng)北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目(mù)的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年(nián)从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗eight: 24px;'>香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的(de)主(zhǔ)要原因是公司(sī)投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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