基于(yú)此，审(shěn)计所普(pǔ)华(huá)永道(dào)对瑞信证券出具了带强调事项段的无保(bǎo)留意(yì)见审(shěn)计(jì)报告：2023年3月19日(rì)，瑞信集(jí)团(tuán)与(yǔ)瑞银(yín)集团(tuán)股份公司之间(jiān)达(dá)成协议和合并(bìng)计划(huà)，截(jié)止报告日，上述协(xié)议和合并计划的完成(chéng)日尚(shàng)不明确。瑞信证券作为(wèi)瑞信集团股(gǔ)份有限公(gōng)司下(xià)属控股子公司，未来的运营和(hé)财务业绩(jì)受(shòu)到上述合并可(kě)能产生的影响亦不明确，该(gāi)事项表(biǎo)明存在可(kě)能(néng)导致对(duì)公司持续经营能力产(chǎn)生重大疑虑的(de)重大不(bù)确定性。

　　瑞信证券前身为成(chéng)立于2008年的瑞信方(fāng)正证券，系证监会修订《外商参股证(zhèng)券(quàn)公司设立(lì)规则》后首家(jiā)获(huò)批的(de)合(hé)资证券公(gōng)司。2020年4月(yuè)，证监会核准瑞信向(xiàng)瑞(ruì)信方正证券增(zēng)资2.89亿元获得控股权（51％），2021年(nián)6月瑞信方正更名为瑞信证券（中国）。

　　2022年9月(yuè)，方(fāng)正证券公(gōng)告称，拟以11.4亿元的(de)对价转让瑞信证券49％股权。在该笔(bǐ)交易(yì)完成(chéng)后(hòu)，瑞(ruì)信(xìn)将(jiāng)全资(zī)持有瑞信证券。但突如其来的瑞(ruì)信、瑞银合并(bìng)，使得瑞银证(zhèng)券和瑞信证券将受同一股(gǔ)东控制(zhì)。

　　根据(jù)《证券公司股权管理规定》，证券公司股(gǔ)东以及股(gǔ)东的控股股东、实(shí)际控制(zhì)人参股证券(quàn)公司的数量不得超(chāo)过2家，其中控(kòng)制证券公司(sī)的数(shù)量不得超过1家。在(zài)面(miàn)临“一(yī)参(cān)一控”的限制下(xià)，瑞银证券和瑞信证券(quàn)的牌照或将面临“一去一(yī)留”的(de)局面。

　　深入(rù)财富管理破局

　　过去几(jǐ)年里，“财富管理转(zhuǎn)型”成为行业热词。而透视各家(jiā)外资(zī)券商在2022年的“打(dǎ)法”不难发现，依托于各自(zì)资源禀赋深入财富管理成为其在中国展业的首(shǒu)要方(fāng)向。

　　例如，野(yě)村东方国(guó)际证券(quàn)表示，2022年其财富(fù)管理业务在原有“大宗交(jiāo)易”、“市(shì)值托管(guǎn)”、“SMA（单(dān)一资产管理账(zhàng)户）”等业务持续推进的(de)基础上，新增了(le)特色投资咨询服务（如ESG行业咨询）、上(shàng)市公(gōng)司大宗减(jiǎn)持(chí)服(fú)务、集团间跨(kuà)境业(yè)务联(lián)动等多种业(yè)务模式，通(tōng)过服务手(shǒu)段的增加及优化(huà)，为(wèi)客户提(tí)供多维度(dù)、一(yī)站式(shì)的综合性金融解决方案。

　　后(hòu)续，野村东(dōng)方国际证券财富管理业(yè)务将定位于(yú)“中国高端财富人群”，从产品配置、人员建设、中后台支持以及集团跨(kuà)境合作(zuò)四(sì)个方面入手，打(dǎ)造以产品为中(zhōng)心的业务核心(xīn)竞争力，持续为中国(guó)投(tóu)资(zī)者提(tí)供具有(yǒu)野(yě)村集团特色(sè)的高(gāo)质量财富管(guǎn)理(lǐ)服(fú)务。

　　在完成高盛(shèng)集团全资持股备案(àn)后，高盛高华在(zài)2021年底与北京(jīng)高华签订(dìng)《业务(wù)转让协(xié)议》，受让北京高华的所有业务。2022年(nián)5月，高(gāo)盛高华获(huò)证监会(huì)核(hé)发新增证券经纪、证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询(xún)、证券自营及代销金融产(chǎn)品业务的(de)业务许可。2023年2月，高(gāo)盛(shèng)高华(huá)与北京(jīng)高华完成业(yè)务迁移工作。

　　高盛高华(huá)表(biǎo)示(shì)，其将持续(xù)以(yǐ)资产配置为核心进行新产品和(hé)服务的研(yán)发工作，进(jìn)一步(bù)赋能部(bù)门(mén)为在(zài)岸客户提供财(cái)富管理综合解决方案，丰富(fù)客户产品种(zhǒng)类选择，开展境内(nèi)私人(rén)财富管理平台未(wèi)来战略规划，并进一步拓展境(jìng)内产品平台。

　　与(yǔ)此同(tóng)时，高盛高华将持(chí)续推(tuī)进私募股权基金管理人（PEWFOE）的设立工作，持(chí)续代销第三(sān)方(fāng)金融产品并推(tuī)进跨境投资新(xīn)产品的(de)研发，为(wèi)客户(hù)提供直接对接(jiē加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水)境(jìng)外资(zī)本市场的机会。

　　另外(wài)，依托于外资股(gǔ)东打造私(sī)人财富管理业务，这在具备外资银(yín)行股东背景的券商中较为(wèi)多见。例如(rú)，汇丰前海证券表示(shì)，其于2022年4月(yuè)正(zhèng)式成立私人财富管理部，负责公(gōng)司(sī)高净值个人(rén)客(kè)户综合财(cái)富管(guǎn)理业务(wù)的运作(zuò)。私人财(cái)富(fù)管理部以汇丰前海证券为平台，依托汇丰环球(qiú)私人银行(xíng)，致力为(wèi)高净值和超(chāo)高(gāo)净值客户及(jí)其家(jiā)族(zú)提供专业、多元及定制化的资产配置服(fú)务，为客(kè)户(hù)实现其投资目标。

　　瑞银证券则另辟蹊径，推出家族(zú)信托(tuō)资讯业务，与4家(jiā)国内头部信托公司(sī)达成战略合作。同(tóng)时，瑞银(yín)证券在2022年(nián)重启深圳分(fēn)公司财富管理(lǐ)业务(wù)，依托国家对粤港澳(ào)大湾(wān)区的新(xīn)政举措，致(zhì)力于发展财富管理大湾区业(yè)务。

　　瑞银证券(quàn)表(biǎo)示，其财(cái)富管理部秉持着(zhe)为客户进行全方(fāng)位资(zī)产配(pèi)置(zhì)和满(mǎn)足客户(hù)全生命周(zhōu)期财富管理的理念，进一步完善投资(zī)解决(jué)方案和财富规划方(fāng)面的(de)业务，一(yī)方面积极扩(kuò)充现有架上策(cè)略，精选上架多支(zhī)产(chǎn)品(pǐn)为客户在同(tóng)一策略下提供差异化选择(zé)及多(duō)元化的投(tóu)资方案。

　　外资(zī)券商(shāng)队伍不(bù)断扩大

　　随着中国资本市(shì)场对外开放的力度不断加大，各(gè)外资金融机构加速(sù)了在(zài)境内设立控股(gǔ)券商的(de)进程。

　　今年1月，渣打证(zhèng)券获批准设立(lì)，公司(sī)注(zhù)册地为北京(jīng)市，注册资本为人民币10.5亿元，业(yè)务范围包(bāo)括(kuò)证券经(jīng)纪、证券(quàn)自营(yíng)、证券承销、证券(quàn)资(zī)产管(guǎn)理（限(xiàn)于(yú)从(cóng)事资产证券化业(yè)务(wù)）。

　　值得关注的是，渣打(dǎ)证券是首家(jiā)新设的外商独资证券公司。就(jiù)监(jiān)管批复信息来看，渣打(dǎ)证券由渣打银(yín)行（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司全资设立，出资额10.5亿元人民币。

　　算(suàn)上渣打(dǎ)证券在内，目前(qián)国内的外资控股券(quàn)商数量已达到10家。其中，摩根(gēn)大通证券（中(zhōng)国）、高盛高(gāo)华证券、渣打证券均(jūn)为外商独(dú)资(zī)券商。从数量上来(lái)看，外资控(kòng)股(gǔ)券商已(yǐ)成为市场上(shàng)不(bù)容忽视的“新势(shì)力(lì)”。

　　此外，目前还有数家外(wài)资券商的设立(lì)申(shēn)请(qǐng)静待(dài)审(shěn)批。截至5月5日，花旗证券、法巴证券(quàn)、日兴(xīng)证(zhèng)券、青(qīng)岛(dǎo)意才证(zhèng)券等多家(jiā)外资券(quàn)商的设立申请(qǐng)仍处于证监会审(shěn)批阶段。其中(zhōng)，法巴证券和青岛意才证券(quàn)已(yǐ)获第一(yī)次意见反馈。

　　今(jīn)年(nián)3月底，证监会(huì)主席易(yì)会满等(děng)先后(hòu)在京会见美国桥水(shuǐ)基金、法国东方汇(huì)理、日(rì)本大和证券、英国汇(huì)丰、加拿大宏利金融(róng)、新加(jiā)坡淡马锡(xī)、德国安联保险、意大利联合(hé)圣(shèng)保罗银行(xíng)、美国景(jǐng)顺和高盛等国际金(jīn)融机构负责人(rén)。

　　来访的国际金(jīn)融(róng)机构(gòu)负责(zé)人普遍(biàn)表(biǎo)示，此(cǐ)次来华亲身感受(shòu)到(dào)中国经(jīng)济的(de)强大韧性、潜(qián)力(lì)和活力，坚(jiān)定(dìng)看好(hǎo)中国经(jīng)济和中国资本市场发展(zhǎn)前景。近年来中国资本(běn)市场(chǎng)对外开放稳步推进，为国际金融机构和全(quán)球投资者带(dài)来了实实在在的机遇。各金融机构高度(dù)重视中国市(shì)场，将继续与中国深化合(hé)作，积极拓展在华业务和投(tóu)资，期(qī)待实现互利(lì)共赢。

　　面对(duì)来自(zì)外资券商(shāng)的市场竞争，国内券商也纷(fēn)纷感(gǎn)受到(dào)了挑(tiāo)战和机遇。例如(rú)，华西证(zhèng)券即(jí)在2022年年报(bào)中表示，外资机构来(lái)华展业(yè)便利度不断提升(shēng)，经营(yíng)范围和监管要求实现国民待(dài)遇，外资(zī)券商、资产管理机构(gòu)等加速布(bù)局(jú)，全力抢滩中国(guó)证券市场(chǎng)，对(duì)本土证券公司既带来了国(guó)际金融(róng)机构全面参与中国资本(běn)市场竞争(zhēng)所(suǒ)形成(chéng)的冲(chōng)击，也带(dài)来了通(tōng)过与国际金(jīn)融机构(gòu)直接(jiē)合作促进业务发展、提升管理(lǐ)水平的机遇。

　　西(xī)部(bù)证券也表示，当(dāng)前证券行业集中度稳中有升，头部券(quàn)商竞争优势更趋明显，业务(wù)多(duō)元化发展趋(qū)势初步(bù)形成，金(jīn)融科技对(duì)行业发展理念(niàn)的变革和重塑不断深化，外资券商市场冲击将逐渐显(xiǎn)现，证券行业竞争新格局正加速演(yǎn)变。

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