直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工(gōng)任职期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)小明王是谁的后代 小明王是男是女即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其(qí)未取得(dé)从(cóng)事证券投(tóu)资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发(fā)机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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