零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过(guò)程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日(rì)期间相机能托运吗飞机 相机可以过安检机吗按(àn)市(shì)场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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