零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对(duì)象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太(tài)集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收(shōu)入(rù)增加所致。

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