金融界4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛(fàn)。作为监管机构(gòu)，如(rú)何推动对上述(shù)发行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思机构(gòu)及(jí)其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其相关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法(fǎ)律意见书的(de)证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机(jī)关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当(dāng)的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水(s日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思huǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思)入、明(míng)示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介(jiè)机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参(cān)与(yǔ)先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领(lǐng)域(yù)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当事(shì)人(rén)涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会(huì)提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一(yī)步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及其(qí)从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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