直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直(兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独(dú)立性的(de)职务或者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视(shì)频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高(gāo)专(zhuān)业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）兰州理工大学是一本还是二本 兰州理工大学是211吗的直播内容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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