直播短视(shì)频成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

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　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某平(píng)采取出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大(weather可数吗感叹句，a bad weather可数吗dà)道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频(pín)平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理(lǐ)性投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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