金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等(děng)资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规上市公司(sī)及其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高资(zī)本(běn)市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅通投资者权(quán)利(lì)救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的(de)道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者(zhě)特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构(gòu)正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步(bù)估算结(jié)果，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的收益(yì)或(huò)者避免的(de)损(sǔn花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额(é)通常高于罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可(kě)以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查(chá)工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述(shù)案件中的执(zhí)业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中(zhōng)介(jiè)机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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