零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查(chá)询，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年(nián)从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面(miàn)注册制背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均(jūn)属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。钢琴里面小快板的速度是多少，钢琴中小快板是什么意思p>

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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