零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行(xíng)对象的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行(xíng)认购义(y天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码ì)务的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人(rén)于国(gu天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码ó)庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下(xià)，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立(lì)案(àn)调查(chá)期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致。

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