金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问(wèn)。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行(xíng)政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的(de)或者法(fǎ)律(lǜ)意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构从(cóng)业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证券服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者(zhě)获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服(fú)务(wù)中心发布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计(jì)算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民(mín)事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法(fǎ)》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或(huò)者(zhě)个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额(é)的(de)确(què)定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可(kě)能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申(shēn)请人(rén)的精(jīng)准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执业过程(chéng)中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公布洛芬一天最多吃几次，布洛芬一天最大剂量是多少司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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