昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了(le)《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征(zhēng)求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业(yè)提(tí)供信(xìn)息(xī)科技(jì)基(jī)础支(zhī)撑服务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维水平，保障行(xíng)业(yè)信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升(shēng)等(děng)问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分(fēn)为证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构两部分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并(bìng)要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和(hé)业(yè)务审批机制，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货(huò)经营机(jī)构从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租用活动水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些的(de)各个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先(xiān)是(shì)总则(zé)明(míng)确(què)立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的(de)基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供的(de)机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资(zī水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些)源(yuán)，部署在(zài)相关(guān)资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明(míng)确了(le)证券期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业(yè)信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所需建立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资(zī)源进行(xíng)区分(fēn)，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经营机(jī)构要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源有关要求。具(jù)体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源的一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治(zhì)理架构(gòu)、尽职调查等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的报(bào)告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提供的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可(kě)以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的(de)安全(quán)运行，并将(jiāng)不同客户的(de)信息系(xì)统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券(quàn)期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理(lǐ)人(rén)员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出(chū)机构可以依照(zh水浒传史进的主要事迹概括，水浒传史进的主要事迹有哪些ào)《证券(quàn)期货业(yè)网(wǎng)络和信息(xī)安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关(guān)规定，对有关机(jī)构和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接(jiē)受监察(chá)调查(chá)

　　据昨(zuó)日(rì)中(zhōng)央纪委国(guó)家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调(diào)查。

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