昨日晚间，证监会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行，证(zhèng)监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易(yì)托管资(zī)源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源分配不尽(jǐn)合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提(tí)升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管理规(guī)定(dìng)》将主(zhǔ)机交易托管相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经(jīng)营机(jī)构两部分(fēn)，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要求其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源的(de)安全(quán)管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的(de)角(jiǎo)度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平(píng)合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先是总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从(cóng)事(shì)徐海为是谁？主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动的基(jī)本原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通(tōng)信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关(guān)资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要(yào)包徐海为是谁？(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易所(suǒ)实施专区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控(kòng)指(zhǐ)标及(jí)应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要(yào)求。明(míng)确(què)了证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)的一(yī)般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架(jià)构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)部(bù)署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的安全(quán)运行，并将(jiāng)不(bù)同客(kè)户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经(jīng)营机(jī)构的(de)信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是(shì)监督(dū)管理。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派(pài)出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所及证券期货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在(zài)监(jiān)管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任(rèn徐海为是谁？)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派出机(jī)构(gòu)可以依(yī)照《证券期(qī)货业网络和信息安(ān)全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监察调查。

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