昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管活(huó)动，保护投资者合(hé)法权(quán)益，维护(hù)证券期(qī)货(huò)市场安(ān)全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货(huò)交易所向市(shì)场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施(shī)运维(wéi)水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳(wěn)健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三(sān)。一是全面(miàn)覆(fù)盖(gài)各类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管(guǎn)相(xiāng)关主(zhǔ)体分为(wèi)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和(hé)证券期(qī)货(huò)经营机构两部分，分(fēn)别提(tí)出完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求(qiú)其他类型的(de)参与主体参照执(zhí)行(xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程中的可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确(què)立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机(jī)房(fáng)机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部(bù)署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期货交易(yì)所实(shí)施专区管理(lǐ)，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期施为什么读yi什么意思，施怎么读啊货业(yè)信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行(xíng)区(qū)分，对主机交易托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确保证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)能够(gòu)保障客户设(shè)施的安全运行。明(míng)确证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到(dào)，证券(quàn)期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易(yì)托(tuō)管资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客户需求等方(fāng)面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能力可以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的(de)信息系统进(jìn)行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)施为什么读yi什么意思，施怎么读啊构结合法定职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及证券期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定(dìng)有(yǒu)关(guān)报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证监会及其派(pài)出机构可以依(yī)照(zhào)《证券期(qī)货业网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受(shòu)监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪委(wěi)国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严(yán)重职(zhí)务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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