在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金行业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的一则公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的(de)黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署(shǔ)，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的违(wéi)规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承担能(néng)力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约定如(rú)实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具(jù)警示函(hán)的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金管理人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资人(rén)寻找(zhǎo)海(hǎi)外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取经济周(zhōu)期中的(de)趋(qū)势性行业加湿器必须加纯净水吗，加湿器用纯净水太贵怎么办水和事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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