直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供(gōng)关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析(xī)、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播(bō)展业(yè)的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其中(zhōng)重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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