直播短视频成为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据(jù)程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的(de)分(fēn)析(xī)、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要(yào)确(què)保信息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对(duì)直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于(yú)需(xū)要(yào)较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。

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