零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进行核查(chá)，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金的(de)用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责(zé)任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(z阻抗实部虚部是什么意思，实部虚部是什么意思啊hōng)位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东(dōng)吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转(zhuǎn)让及(jí)减持公司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入增加所致。

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