在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务合(hé)作协议(yì)》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在(zài)各自(zì)任职期间公司(sī)的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗le='color: #ff0000; line-height: 24px;'>白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗rong>雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立(lì)于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资(zī)基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规(guī)模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jì白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗ng)内平台的跨境(jìng)协(xié)同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投资策略是通过追踪(zōng)资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析(xī)并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市(shì)场(chǎng)投资中(zhōng)的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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