金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关湖南电大几本，湖南长沙电大是几本于依(yī)法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚(fá)和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及(jí)时(shí)有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法(fǎ)律意见书的证券服务机构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构从业人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行案(àn)严重损害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分(fēn)性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小(xi湖南电大几本，湖南长沙电大是几本ǎo)投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与(yǔ)其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的(de)确定需要(yào)综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行为可(kě)能获(huò)得的收益或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以(yǐ)罚款和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案(àn)双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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