直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

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　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般(b泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省ān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广(guǎng)合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(泰国相当于中国的哪个省，泰国等于中国哪个省yuè)，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排(pái)查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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