科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

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　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过(guò)前(qián)述(shù)财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终身市场两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛处(chù)以非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和(hé)申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会就(jiù)是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个(gè)交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股两个字的励志词语精选，两个字的励志词语有内涵,有深度票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依(yī)法审查，及时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创(chuàng)板(bǎn)上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注到(dào)上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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