直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通过(g什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级uò)抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活(huó)动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业(yè)发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般(bān)证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某(mǒu)平在武汉什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级云(yún)掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关于(yú)证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服(fú)务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shē什么的山峰填合适的词二年级，什么的山峰填合适的词三年级ng)、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也(yě)向各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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