直播短(duǎn)视(shì)频成(chéng)为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职(zhí)业(yè)技(jì)能(néng)学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过(guò)短视(shì)频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直播等(děng)形(xíng)式(shì)发表评论，要确保信息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？”账号与APP。

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