科(kē)创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟终止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委(wěi)审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1希望的拼音是什么,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记载(zài)的利润(rùn)总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他希望的拼音是什么相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法募集(jí)资(zī)金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(sh希望的拼音是什么ì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法行为，将被实(shí)施重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下一交易(yì)日(rì)起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市(shì)整理期的(de)交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易(yì)所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适(shì)用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中(zhōng)心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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