直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗4px;'>新人进拘留所会挨打吗，拘留所新人进去受欺负吗strong>

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部(bù)合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该(gāi)账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数量超(chāo)过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式(shì)向公众提(tí)供(gōng)关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚(fá)没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥专(zhuān)业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。