涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息来源合(hé)法合(hé)规(guī)、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内(nèi)容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知(zhī)，要(yào)求(qiú)排(pái)查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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