金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人就泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(y历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么án)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我(wǒ)会依法(fǎ)向(xiàng)泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机构等(děng)责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告(gào)的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等违规主体实(shí)施精(jīng)准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责(zé)相当的(de)法(fǎ)治理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普历久弥新 什么意思，历久弥新后面一句是什么通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根据最终计(jì)算的(de)适格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额进行(xíng)调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺纠(jiū)正涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的确(què)定(dìng)需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所得(dé)的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关执业(yè)行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申(shēn)请证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护(hù)风清气正的(de)企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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