金融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈发siki老师是哪个大学的？行、财(cái)务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其责任siki老师是哪个大学的？人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéisiki老师是哪个大学的？)法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及(jí)相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)将依(yī)法对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法支持(chí)适(shì)格(gé)投资者及(jí)时有效(xiào)地追(zhuī)究违(wéi)规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重(zhòng)要(yào)举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽(jǐn)责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见书(shū)的证券服务(wù)机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介(jiè)机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资(zī)者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的(de)意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设(shè)立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额的(de)确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后续将根据其(qí)在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机(jī)构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 siki老师是哪个大学的？