金(jīn)融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相(xiāng)关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投资者及时有(yǒu)效(xiào)地追究(jiū)违规上(shàng)市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或(huò)者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照过双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和能力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)从(cóng)业(yè)人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意(yì)识(shí)和廉洁从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法(fǎ)律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投(tóu)资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行(xíng)调整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺申请(qǐ双曲线abc的关系公式，双曲线abc的关系式是怎么得来的ng)，证监会将如(rú)何处(chù)理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定(dìng)了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数(shù)额(é)通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度(dù)可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步(bù)将如何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结(jié)合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)等情(qíng)形，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关(guān)注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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