在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存(cún)在违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规(guī)行为，时任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基(jī)金存(cún)在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述(shù)交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注(zhù)意的是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规(guī)模(mó)区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市(shì)场(chǎng)投资中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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