昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所向市(shì)场(chǎng)相关机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对(duì)于提升行业(yè)信息(xī)基础设施运(yùn)维水平，保障人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10行业信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务(wù)活动的具体(tǐ)特(tè)点，《管(guǎn)理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)两部分(fēn)，分别(bié)提出完(wán)善的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与主体参照(zhào)执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平(píng)合(hé)理原(yuán)则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对(duì)证(zhèng)券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总则明(míng)确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的基本(běn)原(yuán)则(zé)以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期货(huò)交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接(jiē)证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级系统的受(shòu)托(tuō)方要求(qiú)；从(cóng)资源(yuán)保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风(fēng)险防控，证券(quàn)期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要(yào)求，证券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当将主机(jī)交易托管资(zī)源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进行区分，对主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核心交易系统(tǒng)通(tōng)信前端(duān)的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期(qī)货经营机构要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的(de)一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治(zhì)理架构、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报(bào)告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客(kè)户与经营机构的信息系统进(jìn)行有效人民币大写怎么写0到10，汉字大写怎么写0到10隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易(yì)所的监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定有关报告义(yì)务的，中国证监会可(kě)以(yǐ)对证券(quàn)期货交易(yì)所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业(yè)网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消息，上海(hǎi)证券交易(yì)所原(yuán)副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目(mù)前正在接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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