金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部门(mén)负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处理，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务(wù)机构等违规主体实施(shī)精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处(chù)理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力等(děng)因(yīn)素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到(dào)泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示(shì)密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合(hé)法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提(tí)交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根(gēn)据《证(zhè离婚不离家有性关系吗，离婚了还和前夫有性ng)券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收(shōu)益(yì)或者避(bì)免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事(shì)务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是(shì)，我们将关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执(zhí)业行为，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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