科创(chuàng)板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润(rùn)总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别(bié)处以2164.26万kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额(é)高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　kono洗发水是哪个国家的品牌，kono洗发水是品牌吗合并其他违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资(zī)者同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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