零(líng)容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开(kāi)发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购(gò纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思u)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金来源(yuán)审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符(fú)。公司(sī)出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关(guān)注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致(zhì)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 纵有万般不舍的下一句是什么成语，纵有万般不舍啥意思