科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律(lǜ)师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担保的(de)问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发(fā)行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披露(lù)关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停牌(pái)及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上(shàng)市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将(jiāng)在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续(xù)督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院北京北站属于哪个区 北京北站在地铁几号线？收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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