金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员等相关责任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和(hé)市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并(bìng)对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协调(diào)农村信用社几点上班下班时间，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人依法及时移送(sòng)公(gōng)安机(jī)关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储农村信用社几点上班下班时间启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规上市公司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要(yào)举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计报告(gào)的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务(wù)机(jī)构等(děng)违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的(de)情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付(fù)出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相关中介(jiè)机(jī)构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切(qiè)关注(z农村信用社几点上班下班时间hù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹备投(tóu)资者(zhě)赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适(shì)格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是(shì)指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或(huò)者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数(shù)额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失等诸(zhū)多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的(de)损(sǔn)失。因(yīn)此(cǐ)，当事人(rén)承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民(mín)事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日(rì)已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为中的(de)勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机(jī)构有关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违规行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律(lǜ)法规和(hé)职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业声誉。

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