金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实(shí)行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安(ān)机关处理，推动案(àn)件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行为进(jìn)行立体式追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责(zé)，形成资(zī)本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服(fú)务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照(zhào)过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损(sǔn)失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规(guī)风险意中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥(yì)识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发(fā)现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷(jié)地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺制度）。当事人(rén)承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行(xíng)调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的(de)当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事(shì)人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉(sh中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥è)嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司(sī)向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定中国的情报机构是什么机构，中国的情报机构叫啥，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调(diào)查(chá)工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动(dòng)先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障(zhàng)资(zī)本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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