金融界4月21日消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人(rén)就(jiù)泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人员等相关责(zé)任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部(bù)分责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依(yī)法及时(shí)移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市(shì)规则》的规定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督(dū)促(cù)市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责(zé)的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)从业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔(péi)的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力(lì)等(děng)因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默(mò)示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)八哥鸟寿命是多少年在诉(sù)讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专八哥鸟寿命是多少年项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了(le)当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的(de)基本(běn)流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所得(dé)的金额(é)，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者损失(shī)，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人(rén)承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(r八哥鸟寿命是多少年én)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及(jí)其责(zé)任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关(guān)注(zhù)相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构(gòu)是保障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清气正的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 八哥鸟寿命是多少年