金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛(fàn)。作(zuò)为(wèi)监管机构，如(rú)何推(tuī)动对(duì)上述发行(xíng)人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责(zé)。如在上述两(liǎng)案的行政责(zé)任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科(kē)技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员(yuán)采取(qǔ)证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移送(sòng)公安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违(wéi)规(guī)上市(shì)公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的(de)民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一(yī)环，也是提(tí)高资本市(shì)场违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护(hù)投资者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三是(shì)对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违法程度、案件情况(kuàng)、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执(zhí)业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材(cái)料(liào)，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布(bù)公告，表(biǎo)示密切(qiè)关(guān)注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合(hé)法权(quán)益(yì)可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案(àn)，中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和主承(chéng)销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交(jiāo)证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监(j过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗iān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构终(zhōng)止案(过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗àn)件调查的行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能(néng)，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失(shī)等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在(zài)证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实(shí)现对(duì)申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因过生日小寿星一般指几岁,十八岁可以叫小寿星吗，18岁生日可以叫小寿星吗此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解(jiě)决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开(kāi)展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等(děng)中介机构(gòu)启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人(rén)员存(cún)在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市(shì)场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉。

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