金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主体进行立(lì)体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依(yī)法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责(zé)任(rèn)方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津(jīn)）科技(jì)股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部(bù)分(fēn)责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会(huì)加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告(gào)的或(huò)者法律意见书(shū)的(de)证(zhèng)券服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重(zhòng)损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付(fù)责任主体的(de)意愿和(hé)能力等因素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对(duì)于(yú)紫(zǐ)晶存(cún)储案，中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公司初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资(zī)损失。先行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要(yào)综(zōng)合考虑(lǜ)当事(shì)人(rén)因(yīn福建省面积多少万平方公里 福建省是南方吗)涉(shè)嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一(yī)程(chéng)序中(zhōng)，既可以实现对申请人(rén)的精准打击，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相(xiāng)关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉。

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